為貫徹落實市委、市政府《關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》、市政府辦公廳《關于進一步加大財政支持力度加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的若干配套政策》精神，建立以市場為導向的科技成果轉化新機制，充分調動本市高等院校、科研院所及科技人員積極性，促進科技成果加速轉化，現(xiàn)就改革和完善本市高等院校、科研院所職務科技成果管理制度，按照權責一致、利益共享、激勵與約束并重的原則，提出以下意見：  　　 　　

一、建立符合科技成果轉化規(guī)律的科技成果使用、處置管理制度，進一步擴大單位自主權。本市高等院校、科研院所可自主決定采用科技成果轉讓、許可、作價入股等方式開展科技成果轉移轉化活動，涉及的科技成果使用和處置，行政主管部門和財政部門不再審批，也不再備案。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果，以及科技成果向境外實施轉化，依照法律法規(guī)規(guī)定管理和實施。 

二、完善科技成果轉化“利益共享”分配機制，進一步提高單位和科研人員積極性。對本市高等院校、科研院所科技成果轉化所獲得的收益，全部留歸單位，納入單位預算，實行統(tǒng)一管理，不再上繳國庫。科技成果轉化收益應當首先用于對科技成果完成人、為科技成果轉化做出重要貢獻的人員或團隊進行獎勵，其余部分統(tǒng)籌用于科研、知識產(chǎn)權管理及相關技術轉移工作。本市高等院校、科研院所可按照下列標準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員或團隊給予獎勵和報酬：將職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例；將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，在實施轉化成功投產(chǎn)后，從開始盈利的年度起連續(xù)五年，每年從實施該項科技成果所獲得凈收益中提取不低于70%的比例。轉化收益用于人員激勵的部分納入單位收入分配管理，但不列入單位當年度績效工資總量。 

三、實施科技成果轉化“投資損失”免責政策，消除單位和科研人員后顧之憂。積極營造“誠實守信、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的寬松氛圍，本市高等院校、科研院所采取對外投資方式轉化科技成果，經(jīng)審計確認發(fā)生投資虧損的、由其行政主管部門審定已經(jīng)履行了勤勉盡責義務的，不納入高等院校、科研院所對外投資保值增值考核范圍。 

四、創(chuàng)新科技成果轉化支持方式，營造有利于科技成果轉化的外部環(huán)境。充分發(fā)揮政府公共研發(fā)服務平臺、產(chǎn)業(yè)技術研究院、張江產(chǎn)業(yè)研究院、高校技術市場等專業(yè)機構的服務與技術支撐作用，政府財政資金支持與其為高等院校、科研機構科技成果轉化服務工作量掛鉤；完善市場為主導的項目發(fā)現(xiàn)機制，推進實施以科技成果轉化為主要考核指標的“后補助”機制；逐步建立符合科技成果轉化規(guī)律的市場定價機制，單位可以通過協(xié)議定價、技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價入股的價格。實行協(xié)議定價的，應當在本單位公示成果名稱、擬交易價格，在此基礎上，確定最終成交價格。 

五、改進和完善科研管理和評價方式，項目主管部門應分類建立科研項目立項和驗收評價體系，將市場技術創(chuàng)新需求、科技成果轉化、知識產(chǎn)權創(chuàng)造運用、經(jīng)濟社會貢獻等作為應用類科研項目立項、資金支持、驗收、績效考評的重要內容和依據(jù)。同時，高等院校、科研院所應建立相應的科技研發(fā)和科研人員多元評價體系。 

六、加大對高等院校、科研院所科技成果轉化中間環(huán)節(jié)的支持力度。引入市場機制，采取政府購買服務方式，鼓勵各類企業(yè)、社會研發(fā)機構、科技中介服務機構積極參與，為高等院校、科研院所科技成果轉化提供再研究、再開發(fā)和系統(tǒng)集成等服務；完善科技中介服務機構扶持政策，培育科技成果轉化的專業(yè)化隊伍，探索建立科技成果轉化的人才激勵機制。 

七、建立科技成果轉移轉化報告制度，高等院校、科研院所應當定期將獲得的科技成果情況、評估情況、科技成果轉移轉化情況、收益及分配情況等，報送行政主管部門、財政部門?？萍夹姓鞴懿块T應會同有關部門建立財政性資金資助產(chǎn)生的應用類科技成果信息庫，與成果應用推廣的主管部門共同建立科技成果推廣應用的信息共享機制。 

八、行政主管部門應當指導高等院校、科研院所加強科技成果管理，建立并完善科技成果轉化管理辦法，公開、透明地開展科技成果轉化工作。高等院校、科研院所應當建立健全科技成果轉化的工作體系和管理機制，明確內部科技成果管理部門、轉移轉化機構、資產(chǎn)管理部門和成果完成人的各自職責，建立符合科技成果轉化特點的崗位管理、考核評價和公開獎勵制度，優(yōu)化內部管理流程和決策機制；鼓勵高等院校、科研院所的科技人員到科技企業(yè)兼職或離崗從事技術開發(fā)或科技成果轉化工作；高等院?？杀Ａ?span>3%的編制額度，專門用于支持教師流動；主動對接企業(yè)創(chuàng)新需求，有條件的高等院校、科研院所建立技術轉移中心，提供多層次科研服務，加強技術轉移專業(yè)復合型人才培訓，提升自身創(chuàng)新服務能力。 

本意見適用于上海市市屬高等院校、科研院所。有關部門應當根據(jù)本意見制定落實細則，高等院校、科研院所應當根據(jù)本意見制定和完善內部制度。鼓勵部屬高等院校、中央在滬科研院所參照執(zhí)行。 

本意見自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年11月30日。